出口管制与制裁合规

一项出口是否被允许，取决于产品、目的地、交易方和最终用途。我们帮助企业在交易前完成分析，也在问题发生后协助应对。

服务范围

• 《出口管理条例》（EAR）出口分类（ECCN）与许可分析
• 受限方、最终用户与最终用途尽职调查
• OFAC 制裁、禁运及高风险交易审查
• 调查、执法问询及主动自我披露
• 企业内部合规制度与培训

出口分类与许可

出口管制和制裁问题可能出现在出货、再出口、技术接触、服务和付款等各个环节。我们把管辖、分类和具体交易限制分开分析，并以技术事实而非商品名称作为分类依据。

交易对方、最终用户与资金流

审查不只看客户名称，还包括股权结构、中间商、运输路线、最终用户、声明用途和资金渠道。一次数据库查询并不等于完整的法律分析；我们会书面记录是继续交易、补充了解，还是暂停。

调查与主动披露

首要任务是保全记录、厘清完整的交易经过。我们评估监管来函、纠正措施以及是否值得主动披露，并协助建立名单筛查、上报和记录保存制度。

办理流程

1. 梳理交易。产品或技术、目的地、交易各方、付款路径和最终用途。
2. 分析管制要求。分类、许可要求、许可例外及名单筛查。
3. 根据结果行动。继续交易、申请许可、调整交易结构，或准备披露。

时间与费用

办理时间取决于通知内容、主管机关或法院以及具体事实。通知上载明的回复日期，我们会在收到后第一时间逐一核对。委托范围、费用及预付款项会在正式委托前沟通清楚，并以书面委托协议确认。

初步评估所需文件

• 技术规格，以及已有的 ECCN 或分类依据
• 合同、发票、运输路线和付款安排
• 交易方名称、股权信息、最终用户与最终用途声明
• 监管来函及完整的交易时间线

请将文件副本发送至 info@attorneywu.com，邮件标题写“姓名 – 事项简述”。请不要通过对话框或预约表单发送文件。